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兩種基于不同理論的綠色國民核算方法比較

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內容摘要:本文主要介紹了兩種基于不同理論的綠色國民核算方法——GREENSTAMP(GREEned National STatistical and Modelling Procedures)方法GARP(Green Accounting Research Project)方法的發展和應用。GREENSTAMP方法是以可持續發展理論為基礎的模型計量方法,目的在于發展一種理論上嚴密、實行上可行的衡量滿足可持續環境標準的經濟產出總量的方法。GARP方法是搜集能夠用于估計綠色NNP或者能夠用于解釋標準國民賬戶(SNA)的衛星賬戶的信息的實證研究方法,目的在于給出一個經濟活動凈福利的準確計量值。通過比較發現,兩種綠色國民核算方法均存在一定的優點和缺點。因此,本文提出了將以可持續發展為基礎的方法和以福利為基礎的方法相結合的兩種潛在方法。

  關鍵詞:綠色國民核算,GREENSTAMP,GARP

  
  一、基于可持續發展理論的GREENSTAMP方法

  以可持續發展理論為基礎的GREENSTAMP方法把經濟、環境可持續性作為計量的根本出發點,關注經濟與環境、資源之間的協調發展。

  (一)GREENSTAMP方法的理論基礎——可持續發展理論

  近年來,國內外對可持續發展問題進行了深入的研究和探討,可持續發展思想在不同經濟發展水平和不同文化背景的國家均得到了普遍認同,并正在付諸實踐??沙中⒄顧非蟮哪勘曄牽杭紉谷死嗟母髦中枰玫鉸?,個人得到充分發展,又要?;ぷ試春蛻肪?,不對后代人的生存和發展構成威脅。它特別關注各種經濟活動的生態合理性,強調對資源、環境有利的經濟活動應給予鼓勵;反之,則應予摒棄。在衡量發展指標上,不是單純用國民生產總值作為衡量指標,而是用社會、經濟、文化、環境等多項指標來衡量。這種發展觀較好地把眼前利益與長遠利益、局部利益與全局利益有機地統一起來,使經濟能夠沿著健康的軌道發展。

  GREENSTAMP方法的理論基礎主要是強可持續發展理論。強可持續發展除了包含實現現代經濟可持續發展本身的內容外,還要求滿足以下兩個條件:(1)不認為自然資本與人造資本之間存在高替代彈性,即人造資本并不能完全替代自然資本,經濟增長必然要付出一定的自然環境代價;(2)任何經濟發展都客觀存在著一個生態環境臨界價值,實現經濟增長必須考慮其特定資源環境的生態適度承載力。而弱可持續發展包括以下兩個基本假設條件:(1)自然資本與人造資本之間的高替代彈性;(2)不同自然資本的同質性,即不區分關鍵自然資本與非關鍵自然資本??杉?,強可持續發展要求“本質的”環境資源存量被保持,而弱可持續發展要求保持資本存量總量價值不變,這里不斷增長的人造資本可以替代耗減的自然資源,所以,后者并沒有深入貫徹可持續發展的思想。

  (二)GREENSTAMP方法的基本思路

  GREENSTAMP方法的創立者認為,以福利為基礎的方法不可能準確可靠地計量自然資本的折舊,計算的國民收入值不能作為可持續發展的指示器指標。他們想依賴多部門的國民經濟模型計量得到所設定的環境標準的切實可行的經濟產出量。在估計達到設定的環境標準的機會成本問題上,創立者受到了Hueting方法的啟發,但卻沒有采納Hueting方法,即沒有從實際的國民收入中扣除達到環境標準的成本的建議。他們認為,這樣計算的可持續收入將可能低于真實的可持續收入。既然達到給定的環境標準意味著零邊際改變量,那么局部平衡框架就不適用了,而一般平衡框架下的經濟模型將是更好的選擇。在一般平衡框架下的經濟模型中,只有在切實可行的經濟產出是內生變量的情況下,滿足環境可持續標準的國民收入才能在模型中被估計出來。

  捷克(2000)和法國(1999)的學者應用M3ED(Model Economic Energy Environment Development)多部門動態模型實踐了GREENSTAMP方法,采用模型的GREENSTAMP方法的優點在于,它可以在不同的環境標準假定下運行,模型連續動態并以未來為導向。在模型中,只要給定未來合理的假設值,那么某一時期內可行的經濟產出就可以被估計出來。模型中任何設立的環境標準或假定的未來環境標準都是外生的,即是主觀決定的,因此,方法的創立者認為,這種方法便于人們更好地理解達到可持續標準所需要的條件。也就是說,從模型中得到的總量指標并不是最有價值的信息,真正有價值的是對模型假設條件和結論的理解和比較。如,法國在應用GREENSTAMP方法時,就針對悲觀的和樂觀的技術進步假定、寬松的和嚴厲的環境標準假定,建立了四種不同的模型。

  (三)GREENSTAMP方法存在的問題

  這種方法的缺點在于真實的國民經濟是非常復雜的,但它試圖把經濟過程完全用模型來描述。顯然,這是不切實際的,模型的估計精度也無法得到保證。另外,該方法在克服綠色NNP缺點的同時,偏重于考察經濟達到可持續標準需要付出的成本,卻沒有充分考慮環境破壞造成的福利損失。如有些經濟活動對環境的影響并沒有導致自然資源的耗減,但確實影響了人們當期的福利水平,如噪音污染等。

  二、基于福利經濟學的GARP方法

  在過去的幾十年中,人們開始關注環境破壞對經濟福利的抵消作用。GARP方法就是傳統的以福利經濟學為基礎的綠色國民核算方法,主要是計算經濟活動的環境負效用的實物和價值損害,以更準確地估計經濟活動提供的凈福利水平。創立該方法的代表人物是Weitzman,他于1976年提出了綠色NNP 的定義,即綠色NNP是對NNP(國民生產凈值)進行環境影響調整后得到的反映經濟福利的衡量指標。綠色NNP仍表現為消費加凈投資的和,只是在計算中考慮了自然資源存量的損耗價值。GARP方法體系有兩個版本:GARPI和GARPII。前者的目的是使用更好的計量方法確定歐盟成員國——德國、意大利、荷蘭和英國的環境破壞貨幣價值的估計量。后者的目的是進一步擴展涉及的污染物的范圍,確定不同污染物對環境的破壞程度以及各種被破壞資源環境的?;ば苑延彌С鏊?。

  (一)GARP方法的福利經濟學基礎

  福利經濟學產生于20世紀初期的英國,其奠基人是著名經濟學家庇古(A. C. Pigou)。經過近一個世紀的發展演進,福利經濟學走過了舊福利經濟學和新福利經濟學兩個階段,成為現代經濟學的一個重要分支。

  GARP方法的福利經濟學基礎主要體現在以下兩點:(1)經濟福利等于國民收入的命題。庇古認為,福利經濟學“研究增進世界的或某一國家的經濟福利的主要影響”。福利分為個人福利和社會福利,個人福利是指一個人獲得的滿足,既包括個人物質生活需要的滿足,也包括個人精神生活需要的滿足。社會福利是指一個社會全體成員的個人福利的總和或個人福利的集合。在社會福利中,能夠直接或間接用貨幣來衡量的那部分社會福利,叫做經濟福利。庇古認為:個人福利可以用效用來表示,整個社會的經濟福利應該是所有個人效用的簡單加總。在此基礎上,庇古提出了兩個福利基本命題:國民收入水平越高,社會福利就越大;國民收入分配越平均,社會福利就越大。也就是說,在收入分配均等化的假定下,一國的經濟福利會隨著國民收入的變化而增減。庇古就是借助國民收入指標,找到了福利這一原屬于主觀滿足范疇的“客觀對應物”。(2)有關外部效應的研究。根據庇古的分類,社會福利可區分為經濟福利和未經過市場體系而形成的非經濟福利。雖然庇古認為,由于非經濟福利含義廣泛且難以測量,研究重心應放在能與貨幣尺度相聯系的經濟福利上,但他對外部性理論的研究涉及到了非經濟福利問題。所謂外部性,是指某種交易活動通過非價格機制傳遞而對第三者產生有利的或不利的經濟影響。若某一交易活動引起他人效用的降低或成本的增加,則稱之為外部不經濟,如大氣污染、噪音公害等。若引起他人效用的增加而受益者并沒有增加支出或成本,則稱之為外部經濟,如蜜蜂為果樹傳授花粉等。有關外部性的研究,使環境外部影響成為綠色國民核算的重要核算內容。

  (二)GARP方法的基本思路

  Weitzman最早提出:反映經濟最優化過程的漢密爾頓函數可以用來計量福利收入,因為現價的漢密爾頓函數代表了效用現值與凈人工資本和自然資本存量的效用之和。其后的幾位研究者已將這一結論用于計量資源耗減和污染的價值的相關模型中,以計算經環境影響調整后的國民生產凈值,即綠色NNP。

  較早探索如何對國民賬戶進行環境和其他非市場化因素調整的學者是Mailer,他在1991年的論文中給出了一種從國民賬戶中扣除相應耗費的理論方法。主要是依照效用的三因素模型,即效用水平由生產出來的產品、環境質量、閑暇共同決定的經濟模型,而產出又是投資資本、勞動、環境質量和自然資源存量的函數。他指出:既然對福利的準確計量要求給傳統的NNP加上環境產品的凈福利,那么環境的?;ば苑延彌С霾揮υ贜NP中被扣除,否則,會導致重復計算。不過,用于優化環境資源存量的花費因對當期福利沒有貢獻,所以,它應從NNP中扣除。同樣,環境資源存量的改變值和人工資本的折舊額都應在NNP中扣除。

  以上介紹的是GARP方法的基本思想,這種方法體系有兩個版本,它們都是由歐盟委員會資助的項目研究成果,目的是在歐盟范圍內計量經濟活動對經濟其他方面的影響,包括經濟活動的環境外部影響。GARPI (Markandya and Pavan,1999) 考察大氣污染對人類健康、農作物、財產和自然環境四方面的影響,考察的國家包括德國、意大利、荷蘭和英國。GARPI是非常有價值的方法,因為它在一定的可靠度下給出了污染影響的貨幣估計值。但它也存在一些缺陷,如污染物的范圍過窄、使用的方法不能保持一致性、未能形成在各國適用的統一模式等。 GARPII(Markandya and Tamborra, 2000)是對GARPI的發展,也是對德國、意大利、荷蘭、英國四個國家的污染損害價值進行估計,不同之處在于GARPII擴展了污染物的范圍,并考察污染造成的具體原因。

  (三)綠色NNP衡量福利水平存在的問題

  GARP方法計算綠色NNP的第一個缺陷是,它沒有考慮外生價格變化或外生技術進步導致的資本存量的增減額。計算綠色NNP的 Weitzman-Hartwick研究框架的基礎——Weitzman于1976年提出的模型,是一個不包括技術進步的封閉經濟模型,因此,該模型沒有包括外部效應及相應的資本增減額。

  Usher在1994年指出:收入的漢密爾頓計量值是一年內經濟活動生產的以現價計算的消費額和經過折算后的未來消費額的總和。收入的更完整定義應包括經濟活動對經濟的外部影響。Sefton 和 Weale 在1996年進一步發展了收入的計量方法,在計算中考慮了資源價格和投資利率的未來走勢對經濟福利水平的影響。這意味著,如果經濟單純依賴資源進口,經濟福利水平應依據不斷增長的資源價格走勢進行相應的縮減,反之亦然。另外,盡管資本增值在理論上應包含在國民收入的計量中,但在實踐中,這涉及到對未來價格走勢的估計,因此,實行起來是非常困難的。

  GARP方法計算綠色NNP的第二個缺陷是對綠色NNP的解釋不清晰。其原因之一是,“收入”一詞在傳統的國民賬戶中至少有兩種不同的含義。第一種含義是等同以福利為基礎的收入,理論基礎就是福利經濟學。第二種主要含義是“可持續收入”,即在沒有降低資本存量以及沒有降低將來的消費可能水平意義下的可消費的最大值,它源自Hicksian(1946)關于收入的定義,也被稱為Hicksian收入。

  以福利為基礎的收入計量是假定經濟增長按這樣的途徑進行——即使用一個不變的貼現率使消費的凈現值最大(簡稱P-V最大化途徑)。但這樣的增長途徑不一定是可持續發展的增長途徑,因為在某些特定的環境下,P-V最大化途徑可能在某種程度上降低了未來的效用水平。Pezzey (1994) 和Asheim (1994)指出:總的來說,以福利為基礎的收入和可持續收入是不相等的。如果P-V最大化途徑是唯一的和可變的,那么按Weitzman方法計算的以福利為基礎的收入是不能作為可持續收入的。只有在不可持續的消費途徑能夠轉化為可持續的消費途徑,而又沒有改變相應的供給價格時,即在價格是外生的條件下,以福利為基礎的收入才可作為可持續收入的“上限”。這對小型的開放經濟是適用的,因為這時經濟面臨的是給定的國際價格,在Weitman分析的封閉經濟中不適用。

  三、GREENSTAMP和GARP方法的實證結果

  如上所述,GREENSTAMP和GARP方法體系在理論基礎、設計思路等方面都存在差異,因而它們提供給政策制定者的相關信息也存在明顯不同。GREENSTAMP方法提供給政策制定者關于為滿足既定的環境?;け曜級⑸納緇岢殺臼?,即在一個給定的行動標準下達到這一標準需要的最小開支。這里的既定環境標準在一定意義上可被認為是源于政治上的要求和決定,是政府為遵從可持續發展政策所設定的符合環境可持續發展的標準。一旦標準被建立,下面的工作就是確定達到標準需要付出的成本。這一方法使政策制定者能夠運用成本-效益分析法做出符合環境標準的政策決定,但缺陷是,做出的政策很可能是以預算控制目標為基礎,而不是以可持續發展目標為基礎。 GARP方法的主要目的是準確計算國民凈福利,向政策制定者提供以實物、貨幣兩種形式計量的環境破壞損失。從長遠看,這些信息是非常重要的,因為它們準確體現了社會對環境控制的有效程度,是建立科學的環境標準的基礎。然而,這些標準并不一定是代表環境(或經濟)可持續發展要求的標準。下面將介紹這兩種方法在實際應用中得到的實證結果。

(一)GREENSTAMP方法的實證結果

  GREENSTAMP方法最早的實證結果是,對捷克的一項研究中得到的。主要是對氮氧化物(NOx)和硫氧化物(SOx)兩種污染物估計了相應的避免成本曲線,NOx和SOx是導致光化學煙霧和酸雨的主要污染物。研究涉及的污染源都是靜態污染源(污染源有靜態和可移動之分),目前靜態污染源的NOx和 SOx排放量呈下降趨勢,而可移動污染源的排放量卻是呈上升趨勢,因此,NOx和SOx總排放量是不能確定的。在對捷克的研究中,給出了1996年的 NOx 和SOx總排放量和2000年、2010年的估計量(僅對靜態污染源來講)的數據,它們都是根據捷克大氣污染源和排放量的記錄估計出來的,實證結果見下表 1。

  從表1中可看到,NOx 和SOx的排放量都是逐年減少的,用GREENSTAMP方法得到的每噸NOx減少量的避免成本在200~400歐元的范圍內。對于硫氧化物SOx的減少量和相應的避免成本的估計需要合理的技術上的假定,不同的污染處理方法對應著不同的成本數據。如采用低硫燃料降低SO2的排放量的避免成本為每噸 300~400歐元,而采用燃料氣體脫硫降低SO2的排放量的避免成本為每噸400~1100歐元,低硫氣態油降低SO2排放量的避免成本特別高,每噸成本在2000歐元以上。

  (二)GARP方法的實證結果

  GARPII的最終報告提供了德國、意大利、荷蘭和英國四個國家的污染損害估計值,特別是大氣污染造成的環境損害估計值??疾斕鬧饕韻笫橇蜓躉?SOx)、臭氧(O3)和大氣中可吸入顆粒物(PM10)對人類健康、農作物、財產的損害。德國、意大利和荷蘭的相關估計值都是基于1994年的數據計算得到,而英國是基于1996年的數據,實證結果見下表2。

  表2中的數據說明,四個國家的環境污染都對人類健康的損害值較大,在三種污染物中,影響最大的是大氣中可吸入顆粒物(PM10)。德國、意大利、荷蘭、英國四國的環境污染損害估計值分別占本國GDP的2.80%、4.40%、3.70%、 2.00%。而1990年GARPI的相應估計值為意大利4.1%,荷蘭5%,英國3.3%。當然,GARP I和GARPII的數據不具有可比性,因為兩個項目采用的方程和計量方法是有差異的。總體上說,GARP I的估計值普遍高于GARPII的對應估計值(除意大利外)。

  以上兩種方法的實證結果不能作系統比較,原因有三:一是涉及的國家不同。GREENSTAMP只有捷克的實證數據,而GARP II提供了德國、意大利、荷蘭、英國四個國家的相關數據。二是考察的污染物不同。大體來說,兩種方法都是把注意力放在對大氣污染的計量上,而沒有考慮相同的污染物。GREENSTAMP著重考察了SOx和NOx的排放量,而GARPII沒有估計NOx的相關損害。盡管有關于臭氧的數據,但是NOx的排放量與臭氧的水平之間的關系很難建立。另外,假設PM10及SO2都在臭氧的形成過程中起作用,把NOx作為臭氧的先行者進行相應的損害計算,將會導致重復計算的問題。三是對污染物的處理方式不同。GREENSTAMP分析實際的排放量數據,而GARP主要考慮污染物造成的損害影響。

  四、綜合擴展兩種方法的基本思路

  以上兩種方法均存在一定的優點,但也存在明顯的缺點。為了確定在經濟上有效,同時又滿足可持續發展要求的產出和福利的指示性指標,下面介紹將以可持續發展為基礎的方法和以福利為基礎的方法相結合的兩種潛在方法。

  (一)福利擴展的GREENSTAMP方法

  GREENSTAMP方法旨在發展一種理論上嚴密、實際上可行的衡量滿足可持續環境標準的經濟產出總量的方法,也被看作是可行的“可持續消費”和強可持續發展的計量方法。對這種方法的擴展,應充分考慮到經濟計量評價的重要性及以福利為基礎的產值代表政府可行的環境標準的可能性。福利擴展的GREENSTAMP方法的第一階段是計算每一種環境影響的可持續標準。第二個階段是基于GARP方法提供的成本數據,確定滿足環境標準的以福利為基礎的需求曲線,再將這些與可持續標準相結合,以確定環境?;さ?ldquo;有效可持續”水平。 GARP方法確定的影響成本也可用于確保以最有效的方式達到可持續標準,即以排放量的減少導致邊際影響減少量取最大值為目標。

  這些目標減少量將會合并入GREENSTAMP使用的生產校正模型,結果將是對同時符合環境可持續和經濟有效性環境標準相一致的經濟產出的一種衡量。這種方法可以為可再生的和不可再生的資源的可持續使用設定一個準則,但其缺點在于建立達到某種程度上的真實性的模型本身將十分復雜,如再將福利因素納入,則會使這一模型更為復雜。因此,這一方法的實用性、操作性還需要進一步探討。

  (二)可持續發展約束下的GARP方法

  以福利為基礎的GARP方法有它積極的一面,即用經濟計量技術來估計福利的凈值,揭示福利隨時間的改變量,在計量過程中充分考慮經濟活動的負效應,特別是經濟活動對環境的影響。而可持續發展約束下的GARP方法的目的是,建立一個能夠指示可持續經濟福利的指標。其優點在于能同GDP和NNP指標的標準計量相聯系,可以揭示出為滿足可持續標準而不得不放棄的福利水平。

  這一方法擴展的第一階段是確定強經濟和環境可持續性的一些準則,即經濟要沿著可持續的路徑發展必須遵從的準則。比如,對于污染物,準則必須是限制排放;對于生物多樣性,準則必須是限制棲息地的破壞;對于投入生產的可再生和不可再生的資源,所確定的可持續發展準則必須被遵守。第二個階段是計算達到這些標準的經濟成本,這一成本應盡可能地在一個一般平衡框架中計算得到,這就必須考慮依據這一標準以外的其他所有標準減少的成本而確定的、滿足每一項可持續發展標準的收益。

  考慮一個有以下三個限制條件的綠色國民賬戶模型:

  K=F(K,R)-dK-C-D
  P=-у(S)P-h(D)+E(R)
  S=g(S)-R

  第一個方程表示人造資本K等于產出值(人造資本和自然資源的函數值F(K,R))減去人造資本的折舊額(d為折舊率),再減去消費C和污染控制成本D。第二個方程表示污染存量P隨著污染物影響的自然惡化率,環境控制的費用成本h(D)和使用的自然資源數量E(R)變化而變化。第三個方程表示資源存量S是自然資源增長量和資源損耗之間的差值。

  假定這個模型有兩個可持續發展的限制條件:一是自然資源一定會隨著時間的推移而再生,以達到被認為的長期可持續水平;二是環境污染水平一定會隨著時間的推移而逐漸降低到科學確定的可持續水平。很明顯,這兩個限制條件是互相依賴的。資源損耗和使用的減少也意味著生產造成的污染的減少,資源存量的任何增加同時也會提高環境吸收的同化污染的能力,這兩點都說明,為達到可持續發展標準而在污染治理上的花費要少于在其它方面的花費。因此,分別計算為達到每一可持續發展標準的產出而花費的成本將會高估其真實值。

  可持續發展約束下的GARP方法對凈經濟效應的計算,不僅考慮到為可持續發展而必須犧牲的產出和消費量,而且考慮了提高的環境標準和更高的環境安全水平引起的福利增加。即如果設定的可持續標準意味著較低水平的污染,那么將會提高現有的福利水平。如果模型中包括自然資源存量對效用水平的貢獻,那么第二個可持續限制條件也會對福利產生積極的影響。

  五、結語

  以上主要介紹了兩種基于不同理論的綠色國民核算方法——GREENSTAMP方法和GARP方法,目的在于分析它們在理論和實踐方面存在的問題,以提供將兩種方法合理地綜合在一起的初步建議。

  GREENSTAMP方法沒有考慮環境破壞所造成的福利效應,GARP方法的明顯缺點在于沒有充分考慮到可持續發展的含義,特別是環境可持續發展的能力。盡管兩種方法都有明顯的缺點,但它們都有其合理之處,都為政策制定者提供了相關的有用信息。由此,本文最后探討將兩種方法綜合在一起的基本思路。第一種方法是應用GREENSTAMP修正模型來計量同時符合環境可持續和經濟有效性環境標準相一致的經濟產出水平。第二種方法是“可持續發展約束下的GARP方法”,這一方法主要是應用GARP方法計量滿足既定的有效和可持續發展標準的凈福利水平。


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